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經過 Haynes International, Inc. 
董事會審計委員會核準 2019 年 12 月

HAYNES INTERNATIONAL, INC.
商業行為和道德準則 

I.          簡介

         這是 Haynes International, Inc. 和它的分支機構(簡稱“公司”)制止不法行為和促進遵守法律要求及最高商業和道德行為標準的政策。我們依靠這些標準贏得客戶、同行和股東的信任。董事會已正式通過本商業行為和道德準則(簡稱“準則”),并保持與本政策一致。期望公司所有董事、管理人員和員工,無論身在何處,都能閱讀和了解本準則,在日常活動中堅持這些標準和遵守所有適用政策和程序。我們鼓勵我們的代理、合作伙伴和供應商閱讀本準則,以便了解我們開展業務的方式。。

         設立本準則是為了以書面形式規定標準,這些標準將制止不法行為和促進:

  • 誠實和道德行為,包括有道德地處理真實或表面利益沖突,在我們提起或提交至證券交易委員會(簡稱“SEC”)的報告和我們所做的其他公開交流中以全面、公平、準確、及時和便于理解的方式披露這些沖突;
  • 遵守適用政府法律法規及規定;
  • 保護公司資產,包括但不限于公司機會和保密信息;
  • 公平交易行為;
  • 對違反本準則的行為進行及時內部舉報;和
  • 保證對遵守本準則規定負責。

         由于本準則所屬原則具有一般性質,因此您還應查閱所有適用公司政策和程序來了解更具體的說明,如您有任何疑問,請聯系人力資源部。

II.      您對公司及股東的責任
         A. 一般道德行為標準

         公司期望所有董事、管理人員和員工行使良好的判斷,以確保員工的安全及福利,并維持一個合作、有效和高效的工作環境和企業組織。公司期望所有董事、管理人員和員工在與公司的客戶、供應商、合作伙伴、服務提供商、競爭對手、雇員和在工作過程中接觸到的任何其他人來往時,行事誠實誠信并遵守最高商業行為道德標準。當在我們的經營場所、我們開展業務的場外地點、公司贊助的商業和社會活動或您擔任公司代表的任何其他地點工作時,包括在社交媒體上,電子郵件中或者其他電子論壇上,適用這些標準。做出不當行為(包括違反本準則的行為)或表現不夠好的董事、管理人員或員工須接受糾正措施,最嚴重為解雇。 

         B. 騷擾

         公司力求通過確保全體員工受到相互理解尊重的對待,提供一個沒有騷擾的工作環境。不容忍基于性別、種族、膚色、宗教、民族血統、年齡、性取向、殘疾、退伍軍人身份和受保護活動而進行騷擾。如果您知道違反本騷擾政策的行為,您應聯系您的主管、高級管理層或通過 Haynes Whistleblower 熱線或網站提交舉報。員工可在公司內部網的合道德商業行為門戶上查看完整的騷擾政策。 

         C. 適用法律

         公司所有董事、管理人員或員工必須遵守適用公司的所有法律法規、規定和監管命令。除了適用當地法律外,公司海外和國內員工必須遵守美國的法律法規、規定和監管命令,包括有關內幕交易的法律、《反海外腐敗法》和《美國出口管制法案》。每位董事、管理人員或員工必須了解與其職責相關的要求,以便他或她能夠識別潛在的危險和知道何時尋求有關公司具體政策和程序的建議。違反法律法規、規定和命令的行為也是違反本準則的行為,會使董事、管理人員或員工承擔個人刑事或民事責任以及受到公司的紀律處分。員工可在公司內部網的合道德商業行為門戶上查看有關出口合規、反腐敗和內幕交易的完整政策。 

         D. 保密

         我們的專有信息對公司和外部人員都有價值。只有那些已公開(如通過新聞稿、年度報告、季度報告、提交給美國證券交易委員會的文件等)或為了正確完成工作而必須披露的信息可以向公司外部人員提供。員工不得出于履行工作職責或完成公司贊助的活動之外的任何目的,獲取、使用、訪問、復制、移除、修改、改變任何保密信息,或向第三方披露任何保密信息。在公司的電腦、主機、網絡、個人電腦或移動設備上常駐的所有信息和數據是公司的唯一和專屬財產。必須注意電腦數據和信息,保護它們不遭受故意或無意損壞,例如遭受電腦病毒損壞。

         本公司的保密信息包括商業機密。 根據所有聯邦或州商業機密法律,對于在以下情形披露商業機密的個人概不追究個人刑事或民事責任:(A) (i) 直接或間接向聯邦、州或地方政府官員或某位律師披露的商業機密; 和 (ii) 僅為了舉報或調查某起涉嫌違法事件; 或 (B) 在投訴或在某起法律訴訟或是其他訴訟案件中存檔的其他文件中的披露機密行為,如果此類歸檔文件是密封的。 如果個人 (A) 提交任何包含密封商業機密的文件且 (B) 未披露商業機密,而雇主控訴其舉報涉嫌違反法律的行為可能涉及披露商業機密給個人律師或在法院訴訟事件中使用該類商業機密信息,個人可就雇主報復提起訴訟,按照法院指令除外。 

         E. 利益沖突

         我們每個人都對公司、我們的股東和彼此負有責任。盡管這種責任不妨礙我們進行個人交易和投資,但它的確要求我們避免出現或可能出現利益沖突的情況。公司受到許多不同人員和組織的審查。我們應始終力求避免不當行為,甚至是不當行為的跡象。當一個人或實體的利益與公司的利益相沖突時,即出現利益沖突。無論是特定行為、關系或交易均有可能被視為無法永遠澄清的利益沖突。凡是對任何行為、關系或交易是否被視為利益沖突和公司仍可能批準這種行為、關系或交易有任何疑問時,您必須聯系您的主管或公司的首席財務官。員工可在公司內部網的合道德商業行為門戶上查看有關反裙帶關系和禮物的政策。

         F. 公開披露

         我們的政策是我們的公開交流信息,包括 SEC 文件,須保持全面、公正、準確、及時以及可以理解。參與我們披露流程的所有董事、管理人員和員工負責維護這一政策。尤其是,這些人員需要對適用于我們的披露要求保持熟悉,并不得故意向他人歪曲、遺漏或使他人歪曲、遺漏關于我們的重要事實,無論是在公司內部還是外部,上述人員包括獨立審核員和我們的內部審核員。此外,在我們的披露流程中負有監管職責的任何董事、管理人員和員工有義務認真履行他們的職責。

         公司的內部運營控制和企業報告與披露程序旨在防止、制止和糾正任何違反本準則的行為,包括但不限于違反適用法律法規的行為。但是,即使最好的控制系統和程序也無法絕對防范此類違規行為。公司及其董事、管理人員和員工有責任調查并根據需要向相應的政府機構報告任何違反適用針對企業報告和披露、會計和審計控制和程序、證券合規和有關欺詐股東的其他事項的法律法規要求的行為以及公司補救這些違規行為所采取的措施。如果您有理由認為發生了此類違規行為,您應聯系您的主管、高級管理層或通過 Haynes Whistleblower 熱線或網站提交舉報[參見下文第 III 部分,了解更多信息]。

         G. 公司機會

         董事、管理人員和員工均有責任在機會出現時優先考慮公司的合法商業利益。禁止董事、管理人員和員工為自身(或指向第三方)利用通過使用公司財產、信息或職位發現的商業機會,除非我們已經獲提供該機會并且已拒絕。更廣泛地說,禁止董事、管理人員和員工使用公司財產、信息或職位(包括客戶名單或信息)獲取個人利益或與公司競爭。 

         有時個人利益與公司利益之間的界限很難劃分,有時某些活動可同時產生個人利益和公司利益。當問題出現時唯一謹慎的做法是與您的主管討論該問題。

         H. 公平交易

         我們擁有通過誠實商業競爭取得勝利的歷史。我們不通過非法或不道德商業行為尋求競爭優勢。每位董事、管理人員和員工應努力與我們的客戶、服務提供商、供應商、競爭對手和員工公平交易。任何董事、管理人員和員工不得通過偽造、隱匿、濫用保密信息、誤傳重要事實或任何不公平交易行為不公平地利用任何人。

        I. 帳簿和記錄

         聯邦和州法律要求所有業務記錄準確、可靠、及時制作。公司已制定健全的內部控制制度,員工在履行控制框架內部職責時應優先考慮這一制度。確保任何董事、管理人員和員工不制作或參與制作(偽造或更改)任何旨在誤導任何人或隱藏任何不當行為的公司記錄。

         公司的帳簿和記錄必須秘密保存,以防丟失和破壞,并經過內部控制和審核程序。就公司的交易、記錄、會計和財務報告,董事、管理人員和員工在對待內外部審核員時,必須誠實坦率。 

         如果任何人接觸您以對公司的業務記錄進行可疑的更改或偽造,或如果接觸您以不符合慣例記錄保留政策對公司記錄進行銷毀,您應立即聯系您的主管、高級管理層或通過 Haynes Whistleblower 熱線或網站提交舉報[參見下文第 III 部分]。 

         J. 公司資產的正確使用

         所有董事、管理人員和員工必須保護公司的資產并確保其有效使用性。公司資產還包括但不限于差旅資源。盜竊、疏忽和浪費會對公司的盈利能力產生直接影響。所有公司資產必須用于正當商業目的。若知道公司資產的任何盜竊、疏忽和浪費必須報告給您的主管、高級管理層或通過 Haynes Whistleblower 熱線或網站報告。

          Haynes 的知識產權,包括其版權、專利、商標、商業或其他秘密,是公司技術和財務成功的核心。員工要保護公司的知識產權并負責任處理客戶、競爭對手和利益相關者的敏感信息。 

         K. 遵守反腐敗法律

         禁止所有董事、管理人員和員工向政府官員或任何其他人提供、承諾或以非法現金或實物支付,以引誘官員影響政府或國際組織的任何行為或決定,以此協助公司獲取或保留業務或以其他方式獲得的不當業務優勢。參見公司內部網的合道德商業門戶上發布的反腐敗政策。

         L. 人口販賣

         哈氏集團承諾在全世界范圍內誠實正直地做生意,尊重所有人的尊嚴,符合所 有相關法律,規定和協定。我們還在全球范圍內承諾保護和促進人權。我們不會容忍非 法童工,苦役,或者任何通過脅迫,欺詐,蒙騙,濫施淫威等方法來壓榨人。我們尊重 國際人權原則,包括但不限于聯合國宣言中關于人權的部分,人口販賣受害者保護措施 的要求,2015版英國現代奴役對策和加州供應鏈透明法案等等,并將這些原則和承諾體 現在公司的政策與行為準則當中。在每個我們開展業務的國家,我們都遵從當地的雇傭 法案,也期待我們的生意伙伴施行同樣的標準。

III.     舉報違反本準則的行為、非法或不道德行為或違反會計事項的行為
         A. 范圍

         董事會和審計委員會制定的這些舉報非法或不道德行為的政策和程序適用于接收、保留和處理 (a) 公司收到的任何人(包括非員工)對本準則下可能的不當行為的投訴,包括但不限于對會計、內部會計控制、審計事項和證券法違規行為的投訴,和 (b) 對可疑的會計或審計事項或可能的違反準則的行為(包括任何非法或不道德行為)問題的秘密、匿名提交(統稱“投訴”)。除了會計、內部會計控制、審計事項和證券法違規行為和本準則違規行為的問題,投訴還包括利益沖突、挪用公款、偽造合同、報告或記錄及盜竊方面的信息。 

         所有董事、管理人員和員工需要報告可疑的或觀察到的違反法律、會計或審計事項或本準則的行為。必須舉報的投訴示例有:

  • 會計或審計問題,如在起草、評估、審核或審計公司的任何財務報表、納稅申報表或其他財務報表時進行欺詐或故意犯錯;
  • 偽造合同、報告或記錄;
  • 不遵守公司的內部會計控制;
  • 證券違規(包括內幕交易);或
  • 違反本準則的非法或不道德行為。

         B. 舉報程序

         董事、管理人員及員工可以通過以下其中一種方式進行投訴:

  • 與您的上司、高級管理人員或人力資源代表討論您的投訴;任何以此方式報告的與本政策的違規行為有關的投訴還應包括發送至內部審計經理的電子郵件地址 internalauditmanager@haynesintl.com 的通知。
  • 發送電子郵件至 internalauditmanager@haynesintl.com,直接向內部審計經理投訴;或
  • 通過 Haynes Whistleblower 熱線或網站提交投訴,您可以根據意愿選擇通過匿名方式提交投訴。該熱線和網站由獨立的第三方 EthicsPoint 運營。電話 (1-866-294-9323) 或網站 (www.EthicsPoint.com) 全天候隨時為您服務。這一舉報機制允許員工(或者非員工,包括供應商、代理商或其他第三方)根據意愿進行匿名舉報,允許公司通過保密雙向通信跟進舉報。舉報投訴的個人可以選擇在通信中表明身份,也可以選擇保持匿名。如果舉報人保持匿名,他將獲得一個數字代碼和跟進日期。投訴首先會從 EthicsPoint 傳輸給內部審計經理,該經理將對投訴展開調查,并對舉報人進行跟進。內部審計經理會酌情把所有投訴提交給審計委員會主席及其他高級管理層,讓他們對投訴展開調查。內部審計經理將保留所有投訴記錄以及投訴狀態與處置的記錄。

         第三方可以根據意愿,通過 Haynes Whistleblower 熱線或網站匿名進行投訴。處理第三方投訴與處理董事、管理人員及員工提交的投訴采取的是相同的政策和程序。 

         C. 禁止報復

         公司政策禁止對善意提供有關違反本準則的行為信息或以其它方式協助調查違反本準則的行為而對任何員工進行歧視、騷擾和/或報復。我們會盡量保密處理提交的所有投訴。有關投訴的信息絕不會發布給沒有明確需要知道該信息的人。

         公司不會對善意進行投訴的任何人采取報復行動。另一方面,知道或懷疑其所提交的投訴是不真實的但還提交投訴的員工,會受到紀律處分。 

         盡管公司不會因為員工善意進行投訴而對其進行報復,但是進行舉報的員工仍會因不當行為或任何無關原因受到懲罰。換句話說,員工不會因為進行舉報而免受紀律處分。例如,因無法令人滿意的工作表現而處于留用階段或善意進行舉報的員工,仍會因為其工作表現受到懲罰。

         公司希望員工在舉報時表明身份,因為這樣能夠使調查小組更好地對指控的不道德行為展開調查。不過,公司認識到,員工在某些情況下希望保持匿名。調查小組會對任何匿名投訴展開調查,但會要求員工對投訴作盡可能詳盡的描述,例如指控的不當行為、所涉個人和指控依據,以使調查小組可以展開徹底的調查。

         如果投訴涉及到內部審計經理或審計委員會成員,或者存在潛在的利益沖突,投訴應提交到公司的首席財務官或首席執行官。Haynes Whistleblower 熱線和網站不會把舉報傳送給投訴中提及的人員。

        D. 調查投訴

         收到的有關會計與合規問題的投訴將轉交給內部審計經理,在咨詢適當的高級管理層后,該內部審計經理應根據自己的最佳判斷,決定是否存在對投訴展開調查的合理依據。為了幫助做出此決定,內部審計經理會進行初步的非正式詢問。非正式詢問可能包括對舉報人提出的問題。EthicsPoint 運營的 Haynes Whistleblower 熱線和網站允許投訴人和調查員匿名交換信息。 

         對投訴的調查會很快。投訴和內部審計經理的初步調查結果將傳遞給審計委員會主席,并在適當情況下傳遞給其他相關管理層。

         在做出是否建議展開進一步調查的決定后,內部審計經理會立即通知審計委員會和總顧問。然后審計委員會根據合理的判斷決定是否存在對投訴展開正式調查的合理依據。如果審計委員會做出此決定,則它應指導內部審計經理和總顧問(“調查小組”)展開正式調查。調查小組應在審計委員會的授權下監督所有調查。審計委員會應確保協調每次調查,并應全面負責此政策的實施。審計委員會應有權在認為必要時在任何調查中雇用外部法律、會計或其他專業人員,依據委員會的章程和本準則展開調查。 

         在審計委員會的每次會議中,內部審計經理應為審計委員會起草一份報告,說明在審計委員會的會議前一季度所提交的投訴的性質以及投訴是否導致開始正式調查,以及每一個調查的狀態。 

         E. 糾正措施

         審計委員會在采納內部審計經理、總顧問和公司管理層的意見后(如果請求),將確定投訴的有效性,并在適當情況下確定糾正措施。審計委員會有責任向公司報告任何不遵守法律和監管要求的情況,并保證管理層采取糾正措施,包括在適當情況下把違規行為報告給相關聯邦、州或監管當局。如發現董事、管理人員和員工違反任何法律、政府法規或公司政策的,他們將面臨適當的、針對具體案件的紀律處分,包括降職或解雇。

         F. 豁免和修正

         對于公司董事會成員和行政管理人員,對本準則任何條款的豁免都必須經過公司董事會的書面批準,并應和豁免的理由一起立即向股東公布。對于任何其他員工、代理或承包商,對本準則任何條款的豁免必須經過公司首席執行官的書面批準,并立即把該豁免通知給董事會。

         董事會的審計委員會可隨時對本準則進行修訂。

         G. 合規和責任性

         本準則所涵蓋問題對公司、公司股東和公司業務伙伴極為重要,是公司能夠根據其所述價值觀開展業務的關鍵所在。我們期望我們的所有董事、管理人員和員工在為公司履行職責時遵守這些規則。

         公司將對發現其行為違反這些政策或公司其他政策的任何董事、管理人員或員工,采取適當的措施。這些措施應經過合理的設計以制止不道德行為,促進遵守本準則的問責制。紀律處分可能包括公司自行決定立即終止雇用或業務關系。在公司遭受損失時,公司會尋求有責任的個人或實體的賠償。在違法時,公司會充分配合有關機構。

         遵守本準則是在公司工作的一個條件。所有新雇用的員工必須在入職時確認接受本準則,所有領薪水員工必須每年一次確認接受本準則。員工必須配合對違反準則的行為及投訴展開的調查。本政策不構成公司的合同義務。本政策不改變員工的隨意雇用狀況。具體而言,雇傭關系的時間長度不確定,可以隨時有理由或無理由地終止。 

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